湖南省檢察院檢察官與株洲市石峰區(qū)檢察院檢察官就數(shù)字模型升級迭代問題進行探討。

刑事執(zhí)行監(jiān)督是檢察機關(guān)高質(zhì)效履職的“最后一公里”。株洲市石峰區(qū)檢察院基于個案辦理，發(fā)現(xiàn)刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行多存在扣押款物處置不當(dāng)、終結(jié)本次執(zhí)行程序不當(dāng)?shù)葐栴}。在辦案基礎(chǔ)上，該院研用刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行監(jiān)督模型，從線索端織密織牢監(jiān)督網(wǎng)，依法維護涉案當(dāng)事人合法權(quán)益，避免國有資產(chǎn)流失。

數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源主要有三方面：從公安機關(guān)獲取刑事案件扣押款物信息（下稱“公安機關(guān)扣押款物信息”），從法院獲取刑事案件財產(chǎn)性判項執(zhí)行信息（下稱“法院執(zhí)行信息”），從全國檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)獲取一審判決生效被判處罰金、沒收財產(chǎn)人員信息及不起訴案件人員信息（下稱“被判處罰沒人員信息”“不起訴案件人員信息”）。

數(shù)據(jù)分析

該院梳理近年來辦理的刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行案件，發(fā)現(xiàn)監(jiān)督點主要集中在“公安機關(guān)扣押款未及時處置”“公安機關(guān)扣押車輛貶值風(fēng)險”“法院未及時立案執(zhí)行”“可申請恢復(fù)執(zhí)行”“保證金可折抵執(zhí)行”五方面，據(jù)此構(gòu)建刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行監(jiān)督模型，并設(shè)置5個子模塊，針對性開展數(shù)據(jù)分析和線索篩查。

公安機關(guān)扣押款未及時處置模塊。在該模塊下，需進行三次數(shù)據(jù)比對生成相關(guān)線索。一是檢察人員篩選公安機關(guān)扣押款物信息數(shù)據(jù)，提取仍處于扣押狀態(tài)的涉案款持有人信息，將該信息與不起訴案件人員信息進行比對查重，篩查出“不起訴后未及時處置扣押款”監(jiān)督線索。此類線索表明該案件已被不起訴，但仍有扣押款處于扣押狀態(tài)，應(yīng)及時依法處置。二是需將仍處于扣押狀態(tài)的涉案款持有人信息與被判處罰沒人員信息進行比對查重，獲取涉案款未進行處置的一審生效判決案件信息。將其與法院執(zhí)行信息比對篩選，提取法院有記錄的案件，篩查出“判決生效后公安機關(guān)未及時處置扣押款”監(jiān)督線索。表明該案件已進入法院執(zhí)行環(huán)節(jié)，但扣押款仍扣押在案，應(yīng)區(qū)別扣押款未及時上繳國庫、未及時退賠被害人、超出判項金額需退還等情形開展監(jiān)督。三是將涉案款未進行處置的一審生效判決案件信息與法院執(zhí)行信息進行比對篩選，提取法院沒有記錄的案件，篩查出“法院未立案執(zhí)行扣押款”監(jiān)督線索，此類線索表明該案判決生效后法院未及時進入執(zhí)行環(huán)節(jié)，需監(jiān)督法院及時立案執(zhí)行，依法處理扣押款。

公安機關(guān)扣押車輛貶值風(fēng)險模塊。檢察人員通過篩選公安機關(guān)扣押款物信息數(shù)據(jù)，提取仍處于扣押狀態(tài)的涉案車輛持有人信息，并從扣押車輛登記日期起算，車輛長期未被處置的，經(jīng)綜合判斷篩查出“疑似車輛貶值風(fēng)險”監(jiān)督線索。

法院未及時立案模塊。檢察人員將被判處罰沒人員信息與法院執(zhí)行信息比對查重，提取法院未進入執(zhí)行環(huán)節(jié)的案件數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，比對超過審限的二審案件，篩查出“疑似二審后未及時立案執(zhí)行”監(jiān)督線索；比對一審判決生效案件超過移送立案執(zhí)行期限的，篩查出“疑似生效判決后未及時立案執(zhí)行”監(jiān)督線索。

可申請恢復(fù)執(zhí)行模塊。檢察人員首先對被判處罰沒人員信息數(shù)據(jù)進行篩選，提取已經(jīng)刑滿釋放人員信息，再對法院執(zhí)行信息數(shù)據(jù)進行篩選，提取執(zhí)行結(jié)案方式為終結(jié)本次執(zhí)行程序的案件信息，進而將上述信息進行關(guān)聯(lián)查重，篩查出“可申請恢復(fù)執(zhí)行”監(jiān)督線索。

保證金可折抵執(zhí)行模塊。檢察人員首先對被判處罰沒人員信息數(shù)據(jù)進行篩選，提取判處罰沒且已繳納保證金的人員信息，再對法院執(zhí)行信息數(shù)據(jù)進行篩選，提取法院未執(zhí)行完畢的案件信息，進而將上述信息進行關(guān)聯(lián)查重，篩查出“保證金可折抵財產(chǎn)刑”監(jiān)督線索。

應(yīng)用實效

一是喚醒“沉睡數(shù)據(jù)”，實現(xiàn)“小切口、全鏈條”監(jiān)督。借力數(shù)字賦能，該院從過去僅圍繞法院未及時移送立案開展的表層監(jiān)督，轉(zhuǎn)化為針對公安機關(guān)未及時處置、不當(dāng)處置涉案款物，以及對法院以終結(jié)本次執(zhí)行程序方式結(jié)案的案件開展深度監(jiān)督，監(jiān)督執(zhí)行標(biāo)的延伸至罪犯繳納的保證金，監(jiān)督的時間節(jié)點從實刑執(zhí)行期間延伸至罪犯刑滿釋放之后。運用模型以來，該院共發(fā)現(xiàn)相關(guān)監(jiān)督線索500余條，監(jiān)督移送立案99人，監(jiān)督刑事案件保證金未折抵財產(chǎn)刑33人，監(jiān)督終本后恢復(fù)執(zhí)行4人，400余萬元執(zhí)行款執(zhí)行到位。

二是強化協(xié)作配合，建立財產(chǎn)刑執(zhí)行互通機制。在實現(xiàn)石峰區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)共享的基礎(chǔ)上，該院積極參與推動株洲市檢察院與市中級法院、市公安局、市司法局簽訂《關(guān)于加強和規(guī)范財產(chǎn)刑執(zhí)行工作銜接配合的實施意見》，通過構(gòu)建聯(lián)席會議、信息通報等制度打破數(shù)據(jù)壁壘，實現(xiàn)全市財產(chǎn)刑執(zhí)行案件移送、立案、強制措施及罪犯財產(chǎn)狀況等核心數(shù)據(jù)的實時共享，有效解決全市其他基層院辦理相關(guān)案件時存在的數(shù)據(jù)獲取難、信息滯后等問題。

三是強化推廣應(yīng)用，推動監(jiān)督工作數(shù)智化升級。2024年7月，該模型上架全國檢察機關(guān)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型管理平臺，同年底在全國760余家檢察機關(guān)應(yīng)用成案。與此同時，該院在湖南省檢察院的指導(dǎo)下，對該模型進行迭代升級并內(nèi)置于湖南省數(shù)字執(zhí)檢測試平臺中，通過編制線索核查提示和辦案指引規(guī)范應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)全省三級檢察院在刑事財產(chǎn)刑監(jiān)督方面的線索開源。目前，該模型在湖南省檢察機關(guān)實現(xiàn)應(yīng)用全覆蓋。

（作者單位：湖南省株洲市石峰區(qū)檢察院）